Geregistreerde Verkope Assistent Eksamen
Hoër standaarde by groter maatskappye
Die reeks 11-eksamen is in wese 'n hoogs afgeknotte en vereenvoudigde weergawe van die ekwivalente dele van die reeks 7- eksamen. Let egter daarop dat die grootste kleinhandel-makelaarsfirmas geneig is om hul geregistreerde verkoopsassistente te hou tot 'n baie hoër standaard van kennis, wat vereis dat hulle beide die reeks 7 en reeks 66 eksamens slaag, dieselfde toetse as hul finansiële adviseurs moet slaag.
Beperkings op Reeks 11 Registreerders
Reeks 11 geregistreerde verkoopsassistente moet voldoen aan hierdie beperkings op hul werksaktiwiteit:
- Hulle moet fisies teenwoordig wees op die perseel van hul lidmaatskap by die aanvaarding en verwerking van ongevraagde kliëntorders of wanneer prysophalings verskaf word.
- Hulle moet onder die direkte toesig van 'n gepaste geregistreerde hoof wees.
- Hulle mag nie beleggingsadvies of opinies bied nie.
- Hulle mag nie aanbevelings maak nie.
- Hulle mag nie bestellings namens die lidmaatskappy self betree nie.
- Hulle mag nie nuwe rekeninge aanvaar of oopmaak nie.
- Hulle mag nie bestaande kliënte vooraf kwalifiseer nie.
- Hulle mag nie bestellings aanvaar vir munisipale effekte of direkte deelnameprogramme nie.
- Hulle mag nie ekstra direkte of indirekte vergoeding ontvang vir die aantal of grootte van die transaksies wat hulle verwerk nie.
Voordele van Geregistreerde Verkope Assistente
'N Reeks 11 geregistreerde verkoopsassistent kan van besondere belang wees vir 'n besige finansiële adviseur of finansiële adviseurspan wat 'n beduidende hoeveelheid ongevraagde handelsopdragte van kliënte in sy / haar besigheidsboek ontvang .
Nadele van Geregistreerde Verkope Assistente
'N Geregistreerde verkoopsassistent wat onderhewig is aan die bogenoemde beperkings, is 'n suiwer bestelnemer, wat nie advies en raad kan bied nie. Die finansiële adviseur van rekord kan dus ongevraagde bestellings hanteer, om sulke advies aan kliënte te bied waar toepaslik, wanneer hierdie bevele dalk verkeerd aangeraai kan word.
Inhoud van die eksamen
Die reeks 11 eksamen bestaan uit 50 vrae en duur een uur. 'N telling van 70% is 'n slaagpunt. Die belangrikste aktuele areas wat in die eksamen gedek word, is:
- Soorte sekuriteite
- Kliënt rekeninge en bestellings
- Sekuriteitsmarkte
- Sekuriteitsbedryf regulasies
Meer spesifiek toets die reeks 11-eksamen kennis van:
- Klasse van gewone aandele; markwaarde / huidige prys; breuk aandele
- Tipes voorkeurvoorraad, soos kumulatiewe, omskepbare, belbare en verstelbare / veranderlike koers
- Die onderskeid tussen gewone en voorkeur aandele en skuld effekte
- Tipes opsies en basiese terminologie
- Amerikaanse deposito's / aandele (ADR's en ADS's)
- Eiendomsbeleggings trusts (REITs)
- Soorte beleggingsmaatskappyprodukte en beursverhandelde fondse (ETF's)
- Soorte rekeninge en die transaksies wat in elkeen gemaak kan word
- Aanvaar kliënt bestellings en stuur dit vir uitvoering
- Soorte transaksies en bestellings en wanneer dit gebruik word
- Inligting wat op 'n kliënt bestelkaartjie aangeteken moet word
- Bepaling van die kliënt se vermoë om sekuriteite te verkoop wat verkoop moet word
- Nedersettingsvereistes
- Sekuriteitsmarkte en die verskille tussen veilings en handelaarsmarkte
- Terminologie verwant aan sekuriteitstransaksies
- Vereistes in effek tydens handelshaltes
- Rolle van die SEC en die Federale Reserweraad
- Rolle FINRA en ander selfregulerende organisasies
- Die Securities Exchange Act van 1934
- Binnehandel
- FINRA en NASD reëls vir registrasie, kwalifikasie en voortgesette onderwys
- Reëls van professionele gedrag
- Toesighoudings- en nakomingsprosedures by lidmaatskappye