Om die reeks 66-eksamen te slaag, is die ekwivalent van die verbygaan van beide die reeks 63 en die reeks 65 . Verder, terwyl dit deur FINRA geadministreer word, word die reeks 66-eksamen ontwikkel deur die Noord-Amerikaanse Sekuriteitsadministrateurvereniging, ook bekend as NASAA.
Uniformed Securities Act
Dit is 'n modelmodelwetgewing wat eers in 1956 bekendgestel is en later gewysig is. Dit is ontwerp om die state se sekuriteitswette te standaardiseer en te harmoniseer. Die idee was om die beste praktyke landwyd bekend te stel, terwyl dit ook die nakoming van sekuriteitsfirmas en sekuriteitsberoepe vereenvoudig.
Definisie van Beleggingsadviseur Verteenwoordiger
Volgens die Uniform Securities Act is 'n beleggingsadviseursverteenwoordiger iemand wat in diens is van of geassosieer word met 'n beleggingsadviesfirma wat enige van die volgende doen:
- Maak aanbevelings of gee beleggingsadvies
- Bestuur kliënte rekeninge of portefeuljes
- Bepaal watter aanbevelings of advies aangaande sekuriteite gegee moet word
- Voorsien beleggingsadvies of hou homself of homself uit as beleggingsadvies
- Ontvang vergoeding om te koop, aan te bied of te onderhandel vir die verkoop of verkoop van beleggingsadvies
- Onder toesig van werknemers wat enige van die bogenoemde take verrig
Aan die ander kant is 'n beleggingsadviseur nie iemand wat:
- Voer slegs klerklike of ministeriële dade uit
- Wie se betrokkenheid by die formulering of aanbieding van beleggingsadvies is toevallig, en wie ontvang geen spesiale vergoeding vir beleggingsadviesdienste nie
Beleggingsadviesfirmas wat by die SEC geregistreer is, en mense wat in diens van of geassosieer word met die, is vrygestel van afsonderlike registrasie, lisensiëring of kwalifikasie, behalwe beleggingsadviseursverteenwoordigers wie se werklike werksaamhede binne 'n gegewe staat is.
vrystellings
Houers van verskeie professionele benamings, veral die CFA en die GVB, word beskou as 'n bewese bemeestering van dieselfde materiaal, en is dus vrygestel in die meeste state van die reeks 66-eksamen. Ander sodanige benamings sluit in die Persoonlike Finansiële Spesialis (PFS), Geoktrooieerde Finansiële Konsultant (ChFC) en Chartered Investment Counselor (CIC).
Lengte van die eksamen
Die reeks 66-eksamen bestaan uit 110 meervoudige keusevrae en 150 minute word toegeken vir die voltooiing van die toets. Slegs 100 van die vrae in die eksamen word eintlik getel na die finale punt van die kandidaat. Elke toets bevat 10 eksperimentele vrae wat oorweeg word vir gebruik in toekomstige weergawes van die eksamen. Hulle word dwarsdeur die eksamen versprei, en die toetsnemer is onbewus van wie hulle is.
Slaag telling
Die reeks 66 eksamentoetse is minimumvaardigheid en 'n slaagsyfer is 75 korrekte antwoorde of 75% van die 100 vrae wat tot die finale telling tel. 'N Kandidaat wat die reeks 66-eksamen druip, moet minstens 30 dae wag voordat dit weer geneem word. Dieselfde reël geld vir iemand wat 'n tweede keer misluk het en dit 'n derde keer wil neem. Na 'n derde mislukking moet 'n kandidaat minstens 180 dae wag voordat die eksamen weer geneem word. Dieselfde reël geld vir alle daaropvolgende mislukte pogings.
Onderwerpe gedek
Om die Serie 66-eksamen te slaag, is gelykstaande aan die verbygaan van beide die Serie 63 en Serie 65. Dit is egter ook ontwerp vir kandidate wat Serie 7-sertifisering hou. Gevolglik verlaat die reeks 66-toets vrae wat verband hou met sekuriteitsprodukte, sekuriteitsanalise en beleggingstrategie wat 'n belangrike deel van die reeks 65 is, maar wat in groter reeks en detail in die reeks 7-eksamen gedek word.
Aanmeld en gelisensieer
Daar is verskeie voorbehoude wat verband hou met die verloop van die reeks 66-eksamen. Eerstens is die kandidaat steeds verantwoordelik vir die kennis en nakoming van die spesifieke vereistes van die sekuriteitswette en regulasies van die state waarin hy sake doen. Tweedens, terwyl die eksamen geslaag word, is dit dikwels 'n belangrike voorvereiste om gelisensieer te wees om sake in 'n bepaalde staat te doen. Dit is nie noodwendig die enigste, en gee nooit 'n outomatiese reg om gelisensieer of geregistreer te wees in 'n gegewe toestand nie. Nietemin glo die NASAA dat die Uniform Combined State Law Examination voorsiening maak vir beter staatsbeheersingsregulering en beter beskerming van die belêende publiek deur die bevordering van eenvormigheid in sulke regulasies en in die kwalifikasiestandaarde vir finansiële professionele persone.